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                      什么情況?香港最大ETF基金突發喊話:禁止"美國人士"購買,否則…花旗銀行持股超13%,影響多大?

                      裴利瑞 · 2021-08-01 00:15 來源:券商中國

                      7月29日晚,香港最大的ETF盈富基金發布公告,禁止“美國人士”購買該基金單位。

                      盈富基金是一只跟蹤恒生指數的被動型ETF,但又不僅僅是一只普通的ETF,它成立于1999年11月,是香港政府在金融危機救市后“還股于民”的產物,有著特殊的歷史背景。

                      此次喊話并非沒有征兆。作為盈富基金管理人,擁有美資背景的道富環球曾在2020年底,堅持宣布將繼續投資受制裁實體,且明言盈富基金已不再適合“美國人士”投資。此次盈富基金再次提醒,如果“美國人士”于明年6月3日之后繼續持有任何單位,美國法律可能會阻止他們出售或以其他方式買賣其單位。

                      香港盈富基金禁止“美國人士”購買

                      7月29日晚,香港最大的交易所買賣基金(ETF)盈富基金(02800.HK)發布公告,宣布修改銷售文件,列明“美國人士”不得購買任何基金單位,不論是否依賴于相關美國證券法或其他法律的任何豁免。這里的“美國人士”包括任何美國公民、合法永久居民、根據美國或美國境內任何司法管轄區法律組建的實體。

                      盈富基金提醒,身為“美國人士”的單位持有人注意,盈富基金對“美國人士”而言并非合適的投資工具,如果“美國人士”于明年6月3日之后繼續持有任何單位,美國法律可能會阻止他們出售或以其他方式買賣其單位。

                      除禁止美國投資者投資外,盈富基金也規定,不得主動向美國投資者銷售該基金,即使美國投資者在投資標的方面,獲美國證券法或其他任何法律的豁免,也依然不得購買該基金。

                      這一事件要追溯到2020年11月,美國時任總統特朗普簽署行政命令,禁止“美國人士”投資中移動、中聯通等中資公司股票。因為有部分公司是在香港上市的藍籌股企業,這一行政命令變相迫使追蹤恒生指數的盈富基金不能再對受制裁實體進行任何新投資。

                      消息一出,市場嘩然,包括香港前金管局總裁,盈富基金的主要推手之一任志剛在內的人士紛紛喊話,指盈富基金如果不能買賣恒生指數里的某些成分股,也就已經失去了當初成立的本意,建議撤換經理人。

                      但在2021年1月13日,盈富基金的經理人道富環球突然宣布改變決定,將繼續投資受制裁實體,且明言盈富基金已不再適合“美國人士”投資,投資者應考慮投資盈富基金對其而言是否適合。當時,市場有聲音認為道富環球的處理方法對市場造成不必要的混亂,促請政府撤換盈富基金管理人。

                      道富環球發言人補充道,自美國政府1月6日發布更新的制裁名單以來,道富作為盈富基金的基金經理,一直努力檢閱若干事項,以繼續投資于所有恒生指數成份股,提供緊貼恒生指數表現的投資回報。鑒于盈富基金對香港市場的重要性,道富理解不能買賣某些股份關乎重大公眾利益,因此希望恢復投資,以此證明道富將繼續如過去21年那樣,始終致力恪守盈富基金緊貼恒生指數表現的承諾。

                      金融危機后“還股于民”的產物

                      盈富基金不僅僅是一只普通的ETF,它的成立有著特殊的歷史背景。

                      1997年前后,亞洲金融危機爆發,香港政府決定干預股市及期指市場,動用了1181億港元的外匯基金買入33只恒指成份股,以此穩定金融市場。1998年8月28日,恒指以7829點收市,成交額達790億港元,創出單日成交紀錄的歷史性新高。

                      在"救市"成功后,香港財政司注冊成立了外匯基金投資有限公司,其功能之一就是為上述投資組合以一個有秩序的方式沽售提供意見。在選擇沽售方案時,香港特區政府選擇了一個對股票市場造成最少影響的中性方案,即成立一只跟蹤恒生指數的ETF——盈富基金,借此將手中的港股平穩地轉入香港市民的手中。此方案不單能符合以上的要求,還有助擴充香港資本市場的空間。

                      為了保證盈富基金認購完成,香港政府欽點了全球最大的金融托管集團道富環球為該基金的管理人,美國道富銀行則被委任為托管人,并設置了非常多吸引投資者的機制,例如極低管理費、贈送紅股、每年兩次穩定派息等等。

                      1999年11月,盈富基金成功掛牌上市,首批發售規模達333億港元(大約43億美元),打破亞洲市場(除日本以外)的歷來IPO紀錄。透過盈富基金的首次公開發售及其后的持續發售機制,截至2002年10月15日,大概有1404億港元的恒生指數成份股通過盈富基金流回市場。

                      因此,盈富基金不僅是香港政府在金融危機救市后“還股于民”的產物,亦開創了香港ETF的先河。

                      Wind數據顯示,截至7月29日,盈富基金最新資產管理規模為967.72億港元,是香港目前規模最大的ETF基金,可以提供掛鉤恒生指數表現的投資回報。

                      花旗銀行首當其沖,不會影響非“美國人士”

                      對于禁止“美國人士”購買基金的影響,盈富基金的經理人道富環球稱,“美國人士”持有的盈富基金占比非常少,更改章程亦不會影響基金運作和持有人利益。該變動不會影響基金營運或管理方式,管理盈富基金的費用結構并無改變,變動不會導致基金投資目標或整體風險狀況出現任何重大變動。

                      香港積金局也回應稱,盈富基金更改章程對非“美國人士”的強積金計劃成員并無影響。而據積金局了解,相關強積金受托人,較早前在其網頁已向計劃成員發出通知,提醒計劃成員須評估投資風險。

                      積金局表示,將不時提醒強積金受托人必須履行受信責任,包括審視其強積金基金的服務提供者,是否持續執行其職能,例如投資經理有否按照基金的投資目標進行投資和有良好的風險管理,并確保資訊流通及保持強積金基金的穩定性,以保障強積金計劃成員的利益。

                      中央結算系統持股記錄顯示,目前持有最多盈富基金的是匯豐銀行,持股數為11.73億股,占已發行股份33.34%。如果只看美資背景的公司,持股量較多的包括花旗銀行、摩根大通、盈透證券等,持股占比分別為13.12%、1.8%、0.87%。

                      香港股票分析師協會主席鄧聲興認為,盈富基金此舉是為了避免法律風險。他指出,美國對當地公民一直都有不少投資的限制,故向來在美國以外地方,有很多IPO或投資產品都會列明不可以售予美國人,又或證券公司及銀行等都會拒絕美國人開戶等,當中主因涉及一些稅務問題等。

                      安里控股主席兼行政總裁黃偉康則表示,對有關行動感到意外,但也非難以理解。他亦提醒,盈富基金表現或會受影響,尤其需小心一些短期內較大的波動。

                      截至7月30日收盤,盈富基金報收26.52港元,當日跌幅為1.19%,盤中最大跌幅為2.53%。

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